私募基金合规备案流程及新政要求

课程大纲：

一、私募基金的发展现状与监管政策

1.私募基金管理人概况

2.私募基金概况

3.监管演变过程

4.监管架构

5.监管法规

6.基金特征

二、私募基金合规募集流程

募集前准备工作     

特定对象确认

投资者适当性匹配

私募基金推介

基金风险揭示

合格投资者确认

签署基金合同

缴纳投资款项

投资冷静期

回访确认

三、私募基金募集文件清单

1.公司相关制度

2.募集文件材料

3.募集前准备阶段材料

4.特定对象确认阶段材料

5.投资者适当性匹配阶段材料

6.私募基金推介阶段材料

7.风险揭示阶段材料

8.签署基金合同阶段材料

9.投资冷静期阶段材料

四、私募基金备案最新政策情况

1.私募基金备案程序

第一步：选择基金类型（基金类型一旦选择不可修改）

第二步：确认管理人信息

第三步：填写基本信息

第四步：结构化信息&杠杆信息

第五步：填写募集信息

…

2.最新政策解读

《备案管理规范第4号》

《私募基金备案须知》（2018年1月12日）

3.《资管新规》对私募基金的杠杆要求

“私募基金合规备案流程及新政要求”

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