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2020证券市场基本法律法规
主播：重生乐生 播放：9899次最近更新: 2023-03-15
节目列表
正序 | 倒序
- 1第一章、第一节、1.法的概念与特征
- 22法律关系的概念、特征、种类于基本构成（1）
- 33法律关系的概念、特征、种类于基本构成（2）
- 44证券市场法律法规体系的构成
- 55第二节公司法、二、总论
- 66第二节公司法、二、总论、6公司章程
- 77三、有限责任公司
- 88、四、股份有限公司(1)
- 99.四、股份有限公司(2)
- 1010、五、董事监事和高级管理人员
- 1111、八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
- 1212集、第三节、合伙企业法
- 1313、三、普通合伙企业
- 1414、四、有限合伙企业
- 1515、五、合伙企业解散、清算
- 1616、六、法律责任
- 1717、第四节、证券法难难难难难
- 1818、二、总则
- 1919、三、证券发行
- 2020、四、证券交易
- 2121、五、上市公司的收购
- 2222、六、信息披露
- 2323、七、投资者保护
- 2424、八、证券交易场所
- 2525、九、证券登记结算机构
- 2626、十、法律责任(1)
- 2727、十、法律责任（2）
- 2828、第五节、证券投资基金法、一、法规概述
- 2929、二、基金合同当事人的概念、权利与职责
- 3030、三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为
- 3131、四、基金财产的独立性
- 3232、五、基金的公开募集与非公开募集
- 3333、六、法律责任（1）
- 3434、六、法律责任（2）
- 3535、六、法律责任（3）
- 3636、第六节、期货交易管理条例：一、法规概述
- 3737、二、期货相关概念、种类及常用术语
- 3838、三、期货交易所
- 3939、四、期货公司
- 4040、五、期货交易的基本规则
- 4141、六、期货市场监督管理的基本内容
- 4242、七、法律责任
- 4343、第七节、证券公司监督管理条例、一、法规概述
- 4444、二、证券公司的一般性规定
- 4545、三、证券公司的设立与变更
- 4646、四、证券公司的组织机构
- 4747、五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定
- 4848、六、证券公司客户资产的保护
- 4949、七、证券公司的监督管理
- 5050、八、法律责任（1）
- 5151、八、法律责任（2)
- 5252、第二章、证券经营机构管理规范、第一节、一、证券公司治理（1）
- 5353、一、证券公司治理（2）
- 5454、一、证券公司治理（3）
- 5555、二、证券公司内部控制(1)
- 5656、二、证券公司内部控制（2）
- 5757、二、证券公司内部控制（3）
- 5858、二、证券公司内部控制（4）
- 5959、三、证券公司合规管理（1）
- 6060、证券公司合规管理（2）
- 6161、证券公司合规管理（3）
- 6262、四、证券公司信息隔离墙制度（1）
- 6363、四、证券公司信息隔离墙制度（2）
- 6464、五、证券公司分类监管
- 6565、第二节、证券公司风险管理、一、证券公司风险控制指标管理
- 6666、二、证券公司全面风险管理(1)
- 6767、证券公司全面风险管理（2）
- 6868、三、证券公司流动性风险管理
- 6969、四、证券公司信用风险管理
- 7070、第三节、投资者适当性管理、一、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
- 7171、二、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
- 7272、四、专业投资者的范围
- 7373、五、确定普通投资者风险承受能力的主要因素
- 7474、七、经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品是时的职责
- 7575、第四节、证券公司反洗钱工作、一、反洗钱工作基本要求
- 7676、二、客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
- 7777、三、洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
- 7878、四、证券公司大额交易和可疑交易报告制度
- 7979、五、恐怖活动资产冻结工作
- 8080、六、其他要求
- 8181、第五节、证券公司信息技术管理、一、证券公司信息技术管理一般规定
- 8282、二、证券公司信息技术治理
- 8383、三、证券公司信息技术合规与风险管理
- 8484、四、证券公司信息技术安全
- 8585、五、信息技术服务机构管理
- 8686、六、证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施
- 8787、第三章、证券公司业务规范、第一节、证券经纪、一、法规概述
- 8888、二、证券经纪业务的概念与特点
- 8989、三、证券经纪业务的营销管理
- 9090、四、证券经纪业务的营运管理（1）
- 9191、四、证券经纪业务的营运管理（2）
- 9292、四、证券经纪业务的营运管理（3）
- 9393、四、证券经纪业务的营运管理（4）
- 9494、四、证券经纪业务的营运管理（5）
- 9595、五、沪港通、深港通业务
- 9696、六、科创板与创业板特别交易机制
- 9797、七、存托凭证与沪伦通（1）
- 9898、七、存托凭证与沪伦通（2）
- 9999、八、证券经纪业务的主要风险及其防范
- 100100、九、监管措施和法律责任
- 101101、第二节、证券投资咨询、一、法规概述
- 102102、二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
- 103103、三、证券投资咨询机构及人员从业管理
- 104104、四、发布证券研究报告业务的有关规定
- 105105、四、发布证券研究报告业务的有关规定（2）
- 106106、五、证券投资顾问业务的有关规定
- 107107、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
- 108108、七、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求
- 109109、八、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定
- 110110、九、证券投资咨询人员执业行为准则
- 111111、十、法律责任和监管措施
- 112112、第三节、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- 113113、二、财务顾问业务资格的核准与备案
- 114114、三、财务顾问业务的业务规则
- 115115、四、财务顾问的监管和法律责任
- 116116、第四节、证券承销与保荐、一、主要法律法规
- 117117、二、证券发行上市保荐业务的一般规定
- 118118、二、证券发行上市保荐业务的一般规定（2）
- 119119、三、证券发行与承销信息披露的有关规定（1）
- 120120、三、证券发行与承销信息披露的有关规定（2）
- 121121、四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定
- 122122、证券发行与承销业务的监管措施
- 123123、六、违反证券发行与承销有关规定的法律责任
- 124124、第五节、证券公司融资融券及其他信用业务
- 125125、二、融资融券业务
- 126126、二、融资融券业务（2）
- 127127、二、融资融券业务（3）
- 128128、三、转融通业务
- 129129、四、科创板与创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定
- 130130、五、股票质押式回购、约定式回购、质押式报价回购业务
- 131131、五、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务（2）
- 132132、六、信用业务的监管措施及法律责任
- 133133、第六节、证券自营
- 134134、二、证券自营的含义及投资范围
- 135135、证券自营业务管理及操作
- 136136、四、关于债券交易的专项规定
- 137137、五、证券自营业务的监管措施和法律责任
- 138138、第七节、资产管理业务、一、法规概述
- 139139、二、资产管理业务的含义与分类
- 140140、三、证券资产管理业务基本要求
- 141141、四、证券资产管理业务的一般规定
- 142142、五、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
- 143143、五、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（2）
- 144144、六、证券公司大集合资产管理业务
- 145145、七、资产证券化业务
- 146146、七、资产证券化业务（2）
- 147147、八、合格境外机构投资者境内证券投资业务
- 148148、九、合格境内机构投资者境外证券业务
- 149149、十、监管措施及法律责任
- 150150、第八节、证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
- 151151、一、证券公司全国股转系统业务（2）
- 152152、一、证券公司全国股转系统业务（3）
- 153153、一、证券公司全国股转系统业务（4）
- 154154、一、证券公司全国股转系统业务（5）
- 155155、一、证券公司全国股转系统业务（6）
- 156156、一、证券公司全国股转系统业务（7）
- 157157、一、证券公司全国股转系统业务（8）
- 158158、一、证券公司全国股转系统业务（9）
- 159159、一、证券公司全国股转系统业务（10）
- 160160、二、证券公司柜台市场业务
- 161161、二、证券公司柜台市场业务(2)
- 162162、第九节、其他业务、一、代销金融产品业务
- 163163、一、代销金融产品业务(2)
- 164164、二、证券公司中间介绍业务
- 165165、三、另类投资业务
- 166166、四、私募投资基金子公司业务规范
- 167167、四、私募投资基金子公司业务规范（2）
- 168168、五、托管业务
- 169169、六、股票期权交易
- 170170、七、场外衍生品
- 171171、八、区域性股权市场业务
- 172172、第四章、证券市场典型违法违规行为及法律责任、第一节、证券一级市场
- 173173、二、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
- 174174、三、非法集资类犯罪的认定及法律责任
- 175175、四、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
- 176176、五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任
- 177177、六、中介机构违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任
- 178178、第二节、证券二级市场、一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
- 179179、二、利用未公开信息交易的认定及法律责任
- 180180、三、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
- 181181、四、操纵证券、期货市场的认定及法律责任
- 182182、五、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任
- 183183、六、背信运用受托财产的认定及法律责任
- 184184、第五章第一节、证券行业文化建设、一、行业文化建设的重要意义
- 185185、二、行业的文化理念
- 186186、三、行业文化建设的基本要求
- 187187、第二节、证券公司及其工作人员廉洁从业规定、一、廉洁从业的一般规定
- 188188、三、廉洁从业的要求
- 189189、四、廉洁从业监管及自律措施
- 190190、第三节、证券市场诚信管理、一、中国证监会诚信管理的有关规定
- 191191、二、中国证券业协会诚信管理的有关规定
- 192192、三、证券市场禁入措施
- 193193、第四节、从业人员行为规范
- 194194、第四节、从业人员行为规范（2）
- 195195、二、证券经纪业务相关人员
- 196196、三、证券经纪业务营销人员
- 197197、四、证券投资基金销售人员及从事代销金融产品人员
- 198198、五、证券投资咨询人员
- 199199、六、保荐代表人
- 200200、七、财务顾问主办人；八、资产管理业务投资经理，九、证券资信评级业务人员
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