高级企业合规师 案例必背

目录

一、数据合规

·企业未履行哪些合规义务/企业存在哪些合规风险/可以识别哪些合规风险/公司涉

及哪方面的合规问题/分析公司在此事件中的合规需求？

·从广义来说，数据合规工作包括哪些方面？

·个人信息，敏感个人信息分别包含哪些内容？

·企业如何构建数据合规管理体系？

·企业如何开展数据合规的培训工作？

·数据资产应该如何开展审计工作？

·企业的数据合规管理组织应当具备哪些职能？

·个人信息保护负责人的工作职责？

·招聘与个人信息数据处理业务相关的员工时，需要考虑哪些特殊事项？

·企业应该从哪几方面进行数据合规管理？

·数据来源及获取方式合规包括哪几方面？

·企业进行数据收集、存储、传输、处理、使用等数据活动的过程中，可能会产生用

户数据泄露事件，通常有哪些情况？

·算法歧视有哪些常见形式？

·侵犯公民个人信息罪的判罚依据是什么？

二、反垄断合规

·怎样执行反垄断合规体系？

·横向垄断协议有哪些类型？

·纵向垄断行为如何认定？

·垄断行为构成了哪些危害？

·企业在与合作伙伴往来时，有哪些高风险情况需要防范？

·应当如何防范“限制销售商的转售价格”出现？

·什么行为会被认定为行业协会达成垄断协议？企业应该如何防范？

·如何判定企业是否构成了滥用市场支配地位行为/滥用市场支配地位行为有什么特

点？

·如何理解经营者集中？

·经营者集中通常有哪些形式/经营者集中有哪些类型？

·识别企业的经营者集中行为是否合规，应考虑哪些经济因素/经营者集中反垄断审

查，通常涉及哪些因素？

·面对收购交易，公司做哪些合规风险提示？

·经营者集中通常会导致哪些后果？

三、反腐败合规

·商业贿赂罪包含哪些罪名？

·企业如何识别商业合规风险贿赂？

·如何判断给付利益是否具有商业贿赂性质？

·商业贿赂形式？

·如何理解商业贿赂行为的内涵？

/ 四、审计合规

·什么是合规审计？

·合规审计的目的？

·简述合规审计的重要性？

·企业审计工作的实施应重点关注哪些方面？

五、采购合规

·串通投标有哪些危害？

·招标公司在招标过程中应该注意哪些违规风险？

·招标时，有哪些合规要点需要注意？

·如果投标报价高于标底，是否可以认为没有造成招标人、其他投标人的损失，就不

构成串通投标？

·违规采购事件发生后，应该做哪些工作加以应对？

·招标公司违规采购后如何制定和实施解决方案？

·如何优化招标公司的相关合规制度/公司合规部门应当如何制定合规制度指引？

·为什么说采购环节是商业贿赂行为发生的重灾区？

六、环保合规

·什么是环境合规？存在哪些风险？

·如何建立环境合规管理工作机制？

·企业在生产经营中，应当履行哪些环境合规义务？

·除了法律风险，企业生产经营过程中的环境不合规还会导致哪些风险？

七、工程建设领域合规& 突发事件应急管理

·甲方已经向承包人支付工程款，承包人欠薪，后续应如何制定解决方案？

·农民工到甲方讨薪是否合法？

·甲方母公司应进行哪些培训？

八、安全合规

·什么是安全合规？

·安全生产合规风险一般的来源是什么/安全生产合规风险主要有哪些来源？

·企业应当如何进行内部安全生产合规风险的识别？

·公司应如何完善安全生产合规风险管控措施？

·安全设施与主体工程“三同时”程序是什么？

·企业应该如何制定事故防范和整改措施？

·为了应对生产安全事故，企业应该制定哪些相关的处置管理制度？

九、人力资源合规

·面对员工对职场不当行为事件举报，如何开展相关工作？

·该公司如何制定解决方案？

·公司法务合规部门应该如何预防此类事件的发生？

·完善相关合规机制后，性骚扰员工应该面临怎样的惩罚？

十、其他

·在对企业进行合规风险评估时，应考虑哪些因素？

·如何进行违规行为调查？

·什么是合规不起诉？有何意义？

·三道防线的组成和工作内容？

·发生哪些情形时，企业应对合规风险进行周期性再评估？