关于构建海南自由贸易港以信用监管为基础的过程监管体系的实施意见(1)

海南省人民政府办公厅关于构建海南自由贸易港以信用监管为基础的过程监管体系的实施意见
琼府办〔2021〕4 号

各市、县、自治县人民政府，省政府直属各单位:为贯彻落实†海南自由贸易港建设总体方案‡和国务院办公厅†关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见‡(国办发“2019”35 号)的有关部署要求，进一步加强社会信用体系应用，构建以信用监管为基础、与负面清单相适应的过程监管体系，现提出如下实施意见。
一、总体要求
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，认真落实省委、省政府部署要求，强化制度集成创新，积极探索建立适应自由贸易港建设的监管模式。到 2025 年，市场主体全覆盖、政务服务全流程、事前事中事后全周期联动的信用监管机制初步建立，重点领域基于行业信用评价的分级分类监管体系进一步健全，政府管标准、主体作承诺、过程强监管、信用有褒惩的监管格局逐步完善，共建共治共享的社会治理水平和监管能力不断提升，法治化、国际化、便利化的营商环境持续优化。
二、全面推行信用承诺制
(一)全面实施行政审批告知承诺。对能够通过事中事后监管纠正不符合许可条件行为、有效防范风险的行政审批事项，原则上实行告知承诺制。其中，在市场准入领域严格落实‚非禁即入‛‚准入即准营‛，全面推行‚标准制+承诺制‛，对法律、法规和规章已明确的保障人身健康和生命财产安全、生态环境安全以及满足经济社会管理基本需要的、已实施强制性标准的领域，原则上取消许可和备案;暂不能取消许可备案的，在不直接涉及公共安全和生态环境保护、通过事中事后监管能够及时纠正、风险整体可控且不会产生严重后果的领域，申请人在获得营业执照的同时，按行政审批机关告知的内容作出承诺，即可同步获得许可证件。在确保安全前提下，对社会投资的小型低风险新建、改扩建项目，由政府部门发布统一的企业开工条件，企业取得用地、满足开工条件后作出相关承诺，政府部门直接发放相关证书，项目即可开工。
(二)全面开展证明事项告知承诺。除直接涉及国家安全、国家秘密、公共安全、金融业审慎监管、生态环境保护，直接关系人身健康、生命财产安全，以及重要涉外等风险较大、纠错成本较高、损害难以挽回的证明事项外，申请人可书面承诺已符合告知条件，愿意承担不实承诺法律责任，行政机关不再索要有关证明而依据书面(含电子文本)承诺办理相关事项。
(三)积极推动主动承诺和行业自律信用承诺。省级行业主管部门应制定统一格式的主动承诺和行业自律承诺文本;充分发挥行业协会商会作用，鼓励市场主体或行业协会商会会员单位自愿签署信用承诺书，公开声明产品服务标准、质量，承诺遵守行业管理等事项，通过各相关网站主动公示信用承诺书。
(四)实行信用修复承诺。行政相对人满足信用修复条件向相关行政管理部门提请修复申请时，按要求提交信用承诺书，并在‚信用中国(海南)‛和国家企业信用信息公示系统(海南)(以下简称公示系统)等网站进行公示。信用修复承诺书的样式由省级相关行业主管部门制定并发布。
(五)健全信用承诺工作机制。省和市县行政审批制度改革工作部门统筹推进信用承诺制度实施工作，建立健全各行业领域信用承诺制度，牵头梳理编制适用于告知承诺制的行政审批事项清单，制定格式规范统一的信用承诺书模板。各相关网站要开设信用承诺专栏，加大信用承诺公示力度。科学界定告知承诺失信行为，作为事中事后监管的依据。要根据虚假承诺造成的负面影响进行失信程度分类，依法依规实施差别化的惩戒措施。列入全国、我省及其他与我省有互认协议的省(区、市)失信联合惩戒对象名单的和存在曾作出虚
假承诺等情形的，在信用修复前不适用告知承诺制。
三、创新实施以信用查验为重点的事前环节信用监管
(六)组织开展经营者准入前诚信教育。全省各级实施准入管理的部门要在为市场主体办理相关业务时，开展事前守法诚信教育。部分重点行业领域特别是需要执业资格、从业资格的行业以及与自由贸易港政策密切相关的行业，应开展从业人员诚信教育。
(七)完善信用查验机制。各市县政府、省直各相关部门要编制使用信用记录事项清单，将信用查验嵌入到各办事流程和相关业务系统。建立健全全省各级公共资源交易、政府采购、行政审批、投资项目、日常监管、综合管理等公共服务和监管平台的信用查验自启动机制。对于涉及到经济利益的事项，充分发挥市场化信用报告作用，完善对监管、服务和交易对象的信用查验。
(八)推广应用信用报告。鼓励各类市场主体在生产经营活动中主动查询其他主体信用状况，率先在省属国有企业生产经营活动中主动查询合作对象的信用信息和信用报告。支持和鼓励市场主体通过‚信用中国(海南)‛等网站注册和分享信用名片，主动展示信用状况。探索与广东省、广西壮族自治区建立信用信息和信用报告异地互认机制。
四、加强以分级分类监管为重点的事中环节信用监管
(九)全面建立市场主体信用记录。全省各级信用管理部门按照国家标准规范实施信用信息管理。全省各级、各部门在办理注册登记、资质审核、日常监管、公共服务等事项中，应记录市场主体信用信息。建立完善税收、环境保护、知识产权、金融信贷、医疗卫生、家政、养老、食品药品、安全生产、旅游文化及其他涉及海南自由贸易港特殊优惠政策的重点领域市场主体信用记录。记录市场主体失信信息的，必须依据法律法规或党中央、国务院文件开展。依托海南自由贸易港信用信息共享平台(以下简称信用平台)和公示系统，整理市场主体各类信用信息。
(十)规范开展市场主体信用评价。建立海南自由贸易港公共信用综合评价体系(以下简称综合评价)，评价结果推送至全省各级政府部门、金融机构、行业协会商会及第三方信用服务机构，作为行业信用评价的补充和监管、防范风险的内部参考。省级各行业主管部门应构建覆盖全行业的信用评价体系。已开展信用评价的部门，要拓展评价领域，完善评价标准，丰富评价数据;未开展信用评价的部门，要加快建立评价机制。
(十一)推进建立信用信息自主自愿申报机制。省直相关部门要开通申报渠道，鼓励市场主体申报资质证照、市场经营、合同履约、表彰奖励、社会公益等信用信息，并对信息真实性作出承诺，授权管理部门对相关信息进行共享与应用。省直各相关部门要充分利用省政务信息共享交换平台等公共平台及其他可靠渠道对申报信息予以验证。经验证的自主申报信息可作为综合评价、行业信用评价的指标数据，纳入公共信用报告予以展现。
(十二)大力推进信用分级分类监管。将相关主体综合评价信息嵌入行政审批‚一张网‛等各业务系统，形成事前提供查询、事中分类监管、事后形成记录的全流程闭环监管机制。省级行业主管部门要有机结合行业信用评价、综合评价和市场信用评价等结果，将‚双随机、一公开‛监管、日常监管与信用等级、风险程度相关联，对信用较好、风险较低的市场主体应予以激励，对违法失信、风险较高的市场主体应依法依规实行严管和惩戒。