【企业纠纷】6.股东滥用股东权利纠纷及其应对方式

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【课程原文】

大家好，我是有律高级顾问李强律师。

今天为大家讲座的主题是股东滥用股东权利纠纷及其应对。

那么什么是股东滥用股东权利？简单的说就是指公司股东为了追求私利，违反法律行政法规或者公司章程的规定，不正当行使股东权利，从而损害公司或者其他股东利益的行为。公司法赋予股东很多权利，公司股东在享受各种权利的同时，承担了正当行使权利的义务，这就是权利义务对等的原则。正当行使股东权利受法律保护，滥用股东权利将受到法律的制裁。

但是在现实生活中，公司股东尤其是居于控股地位的大股东的，往往利用他们在股东表决权公司经营管理等等方面的优势地位，滥用股东权利，损害公司及其他股东的合法权益。那么面对这种情形，如何来认定股东是否存在滥用股东权利的行为？他该承担什么样的法律责任？小股东又来如何保护自己？就是非常重要的问题了。

接下来我们结合一个案例来予以说明。C公司是上海一家房地产建设项目公司，有两个股东，A股东和B股东，其中B股东持股85%，拥有公司绝对的控股权。A股东的持股15%，是一名小股东。

那么C公司刚成立的时候，资本是2100万元。2005年的5月，C公司召开了临时股东会，在没有对公司净资产进行审计评估的情况下，就以公司成立时的2100万元作为基础，要求原股东按照出资比例增资1900万元，同时引进D公司作为战略投资者，尤其增资1000万元，把C公司的资本由2100万元增资到5000万元，A股东当然是书面反对增资，于是放弃了优先增资权。最终股东会以B股东85%表决权予以通过，并办理了相关的工商变更登记手续，A股东应该增资的部分最终也由B股东出资予以补足。至此，C公司股权结构变更为B股东持股73.7%，战略投资者D公司持股20%，而A股东持股6.3%。2006年8月份，A股东以恶意行为恶意稀释其股权为由，起诉B股东和C公司要求连带赔偿其经济损失。

在案件审理过程中，法院委托有关评估机构对截止到增资那个时点的被告C公司的净资产进行了评估。评估结果显示，C公司的净资产值为1.5亿元，远远高于资本2100万元。实践中大家往往忽略公司的资本和净资产是两个不同的概念。资本是股东认缴或者实缴的出资额，但净资产确实是个动态的概念。

他常常因为公司亏损，而低于公司资本，也常常因为公司盈利或者资产增值，而高于甚至远远高于公司的资本，但是他比公司资本更真实反映了公司资产状况，这也是对公司进行估值的依据之一。

下面我们来分析一下这个案件。在本案中，虽然被告C公司的股东会决议、召集程序合法，而且也根据资本多数决的表决原则作出的，也就是表决权的绝大多数通过。但是他的增资并没有按照公司当时的净资产来进行，而是按照远远低于公司净资产的资本来进行增资，也没有客观公正地对C公司的净资产进行必要的审计和评估。那么结果就是显著降低了C公司的小股东，也就是A股东所持股权的价值，不公平的侵害了他的合法权益。而B股东作为掌握了C公司控股权的大股东，凭借他的优势地位，把自己的增资的意志上升为公司的意志，对该决议的通过起到了一个决定性的作用，最终导致A股东的股权价值蒙受了巨额损失。

C公司因为受到B股东实际控制，他是不能独立地表达他的意志的。所以法院判决A股东的损失不应当由C公司来承担，而B股东的行为则属于滥用股东权利的行为，违反了大股东对小股东的信义义务，也就是诚信义务。最后法院判决由B股东对A股东因此所遭受的损失承担赔偿责任。

在实践中，随着社会的发展，公司股东为了实现一己私利，滥用股东权利，损害公司及其他股东权益的行为愈发频繁。尤其像刚才讲述的这个案例，掌握控股权的大股东，通过股东会表决的形式，把自己的意志上升为公司意志，从而损害公司及其他股东权益，这种现象是比较突出的。那么对这种行为如何进行认定和处罚？有没有法律依据？

我公司法从两个层面进行了规定。首先公司法对公司股东滥用股东权利作出了禁止性规定。公司法规定，公司股东应当遵守法律行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利，损害公司或者其他股东的利益。同时公司法还对滥用股东权利的后果作出了规定，就是公司股东滥用股东权利，给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

但是我国公司法的规定过于原则，没有具体规定构成滥用股东权利要符合哪些条件。那么根据我们的司法实务经验，一般来讲，构成股东滥用权力要满足四个条件。第一，股东要故意实施了转移公司财产，虚构债务，进行不公平的关联交易，作出不公平的决议等等，侵害公司利益或者其他股东利益的行为。第二，滥用权力的股东，他的行为违背了公司法行政法规或者公司章程的规定，存在过错，具有违法性。第三，这一违法行为导致公司或者股东的利益受损，比如公司的利润被转移，其他股东的决策权被架空。第四，公司或者股东利益受损，是由于滥用权力的股东的行为导致的，也就是说侵害行为和损害后果具有因果关系。

下面我们就简单介绍一下滥用股东权利比较常见的情形。第一种，股东滥用出资权，不依法履行出资义务，擅自违反出资协议。在公司股东发起成立公司的时候，发起人之间一般要签订出资协议，来约定各自的出资金额出资方式出资时间，以及违反出资企业的处理方式等等。但在现实生活中存在着大股东或者实际出资人，通过操纵公司不履行出资义务，不能按时出资到位或者抽逃出资的情形。

有这样一个案例，上海苏泊凯企业发展有限公司，由ABC三个股东在2003年7月份设立，资金是500万元，其中A股东B股东各自认缴225万元，C股东认缴50万元。实际上在此之前，上海恒北投资公司将500万元资金分别转入了A股东账户225万元，B公司账户225万元，新股东账户50万元，并把上述资金作为股东的出资额进行验资，验资之后，苏泊凯公司把这笔资金又转回了恒北公司的账户。

在这个案例中我们可以看到，ABC三个股东在发起成立苏泊凯公司的时候，并没有实际出资，而是由恒北公司实际出资的。在出资款转入苏泊凯公司验资账户之后，公司又把该出资转回了恒北公司。那么这就是一种典型的股东滥用出资权利，抽逃出资的行为。

第二种情形，股东滥用公司财产管理权，无偿占有调拨公司的财产，甚至侵占公司财产。比如这样一个案例，甲公司在2007年成立有ABCD四位股东，四位股东的持股比例各为25%，但ABD股东不参与公司的经营，而是由C股东经营管理公司，于是C股东利用自己实际控制公司的这个职务便利，运用公司的厂房设备生产工具等等，来制造生产产品。然后与另一家公司，也就是乙公司的名义销售和收款。而乙公司的股东和法定代表人正是C股东的儿子。

那么C股东除了通过这种方式转移公司的实际收入之外，还伙同他的儿媳，他的儿媳担任甲公司的会计，把甲公司的价值几百万元的库存产品进行了变卖，变卖财产的款项也由C股东据为己有。C股东的这些行为既没有经董事会，也没有经股东会同意。为了掩盖这些情况，C股东有串通甲公司的会计，也就是C股东的儿媳，虚报了财务报表，进行了相关的财务处理。

从这个案例我们可以看出，C股东的行为就是滥用了他作为股东的财产管理权，利用其实际控制公司的职务便利，无偿使用公私财产，并通过虚报财务报表的方式非法侵占公司财产。那么C股东的行为不但违反了公司法的规定，甚至构成了犯罪。

第三种情形就是股东滥用表决权，把自己的意志上升为公司意志，强迫公司对外进行民事行为。公司作为法人，他是一个独立的法律主体，享有独立的财产权。但是我们大家都知道，公司毕竟是个拟人化的法人，他不是具体的自然人，那么他做出的决定是要通过具体的人来完成的。于是有的控股股东就利用优势地位操纵公司，强迫公司违规的进行民事行为。比如说强迫公司与他公司合并，或者进行买卖交易，或者进行违规担保。

那么除了上述几种主要情形之外，股东滥用股东权利的情况也是多种多样的。比如股东在涉及到公司为他提供担保事项进行表决的时候，应当回避而未回避，强行参与表决。还比如公司股东为了其个人经营的目的，通过行使股东的查账权来窃取公司的商业秘密。再比如公司章程规定公司出售重大资产需要经股东会特别决议通过，但公司的控股股东无视公司章程的规定，不履行法定程序，强令公司的经营层出售该资产。那么这些行为也都构成了股东滥用股东权利。那么当出现股东滥用股东权利，损害公司或者股东利益的行为时，那么权益受损的股东或者公司应当如何维护自身的权益？

下面我们结合一个案例来为大家支支招。某置业公司有三位股东，詹某持股35%，邢某持股35%，孙某持股30%。2017年1月份，公司召开股东会，那么股东詹某和邢某就提议，把公司开发的住宅小区内的20个车位，以每个10万元的价格卖给第三人詹某，而小区车库当时的价格是在15万到25万元之间，平均价格为20万元。

那么詹某是谁？詹某就是邢某的亲属。在股东会上，孙某提出了反对意见，但是詹某和邢某利用他们70%的表决权优势，强行通过了转让20个车库的股东会决议，把小区车库远远低于市场平均价格，每个10万元的低价转让给詹某。那么对于詹某邢某的上述行为，公司股东孙某和公司都有哪些应对措施？也就是说，如果企业家朋友遭遇类似情况，该如何维权？

第一种路径，股东孙某可以请求宣告上述转让车库的决议无效，并要求办理产权的恢复登记。那么根据公司法的规定，当股东会通过的决议内容违反法律行政法规的规定，或者通过的决议明显不公正，损害了公司或者其他股东合法权益时，股东可以请求法院要求确认，股东会作出决议无效。在股东会决议被确认无效之后，股东会决议此时就不发生法律效力。

第二种路径，根据公司法的规定，这个置业公司可以直接对詹某、邢某提起诉讼，要求詹某、邢某承担赔偿责任。

第三种路径，公司的其他股东，也就是孙某可以自己的名义代表公司起诉詹某邢某，要求詹某和邢某承担赔偿责任。我们管这个叫股东代表诉讼，就代表公司提起诉讼。

第四种路径，股东孙某也可以以他的利益受损为由，直接起诉詹某、邢某。由于詹某和邢某承担赔偿责任。

那么还有一种维权路径，就是说对于和股东利益有重大关系的特定事项，比如公司连续五年不向股东分配利润，而公司在这五年当中连续盈利，而且符合利润分配条件，再比如公司合并分立或者转让主要财产等等。那么在这种情况之下，对股东会决议投反对票的股东，是有权利要求公司按照合理价格收购他的股权，这就是我们所说的异议股东股权收购请求权。

道不同不相为谋。说白了，就是如果不能在一起好好玩，那就不玩了。综上所述，我们介绍了几种在股东滥用股东权利的情况下的维权方式，请大家根据实际情况进行选择，总有一款适合您。

好了，今天就讲到这里，希望这次的内容能真正帮到大家，也更希望大家分享出去，让更多的人受益。请记住，遇事不慌，有律相帮，谢谢大家。