雷达财经鸿途出品 文|阑珊 编|深海
曾因操纵证券市场罪获刑的牛散罗山东，再收罚单。近日，中国证监会发布对罗山东的行政处罚决定书〔2023〕68号，罗山东被罚1.38亿。
经查明，罗山东为实施操纵行为，罗山东通过自行借入，或向朋友、合作伙伴、同学、配资中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“罗山东”等118个证券账户。罗山东操纵的资金来源主要包括其自有资金、与合作伙伴共有资金及账户组配资资金等。罗山东控制账户组期间的交易由罗山东决策，由其员工、朋友等人具体下单。账户组内不同账户交易设备的IP、MAC地址和硬盘序列号等信息存在重合。
其中，罗山东违规获利最多的为凤形股份。2016年8月19日至12月8日，罗山东使用其控制的“罗某健”等53个账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易，影响“凤形股份”的交易价格和交易量。
2016年8月19日至12月8日，上述账户共参与了63个交易日的交易。2016年8月19日至11月29日期间几乎全部交易日都委托交易了“凤形股份”。操纵期间内，上述账户买入“凤形股份”数量占市场成交量的比例超过10%的有42个交易日，超过20%的有27个交易日，超过30%的有17个交易日，超过40%的有7个交易日，超过50%的有1个交易日。9月19日买入量占市场成交量比例达最高值54.36%。
上述期间，上述账户卖出“凤形股份”占市场成交量的比例超过10%的有45个交易日，超过20%的有28个交易日，超过30%的有16个交易日，超过40%的有5个交易日，超过50%的有3个交易日。9月30日账户组卖出量占市场成交量比例达最高值54.78%。
2016年8月19日至12月8日，上述账户有46个交易日存在账户间对倒“凤形股份”的情况，累计对倒交易1650.67万股。其中，对倒交易“凤形股份”的数量占市场成交量比例超过5%的有18个交易日，超过10%的有10个交易日，超过20%的有1个交易日，2016年9月8日对倒占比达最高值24.7%。经统计，罗山东操纵“凤形股份”获利2103.82万元。
值得关注的是，罗山东并非无往而不利。
处罚决定书显示，罗山东利用“陈某”等12个账户于2015年12月3日至2016年4月29日期间反复买卖“维力医疗”，其中，2015年12月9日至2016年3月21日期间存在频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。相关账户于2015年12月9日至2016年3月21日期间，对倒交易“维力医疗”共57个交易日,其中,对倒占比超过5%的天数为22个交易日，2016年2月26日对倒占比达最高值20.16%。经统计，罗山东操纵“维力医疗”亏损5182.54万元。
证监会认为，罗山东的行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。
根据罗山东违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收罗山东违法所得6898.83万元，并处以6898.83元罚款。
值得关注的是，这并非罗山东首次被罚。
2020年5月，证监会公布了六起操纵市场案例，其中包括罗山东等人操纵市场案。
2016至2018年，罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票，获利4亿余元。2018年7月，该团伙43名主要成员被公安机关抓捕归案，2019年12月，浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决。
值得一提的是，2017年8月2日，罗山东与龚世威两人在吕某处指挥操纵出货迪贝电气，但出货未能成功，迪贝电气股价跌停。之后，罗山东又联系了多个配资中介等，不断配资买入迪贝电气。9月中旬，罗山东联系龚世威，称已经持仓6亿余元迪贝电气，提议共同操纵迪贝电气。于是，龚世威又联系了一些人投入数亿元，买入迪贝电气。
这期间，龚世威等人还派人到长沙查看罗山东的持仓情况，但就在龚世威等人买入迪贝电气期间，罗山东则趁机卖出迪贝电气。
罗山东通过操纵迪贝电气，从中获利1亿多元，但龚世威等人却亏损了3000多万元。
有市场人士认为，证监会对罗山东的处罚是A股市场的一次积极信号，是对违规操控股市者的警示，对市场秩序的维护。同时，投资者应该保持警惕，不轻信市场传言，注重基本面分析，以保护自己的投资。
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