5月10日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，中金公司在进行资产管理业务过程中存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了相关规定。
据悉，4月26日，中金公司曾因聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位等问题，收到了北京证监局出具警示函。
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