证券从业人员资格考试与题集

我国证券法的第四十三条明文规定证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定期限内不得直接或者以化名借他人名义持有买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

禁止证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构和从从业人及其从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导

或者误导性信息扰乱证券市场，禁止证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构及其从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息，误导各种传播媒介，传播证券市场信息

不得少于五年十四证券投资顾问的禁止性行为，二零一四年证券业从业人员职业行为总和做了新修店证券投资，工作为证券从业证券业从业人员之一，应当遵守证券业从业人员职业行为总则，不得有以下行为一从事内幕交易

基金管理人及其从业人员的职业禁止行为。根据证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理及其董事监事，高级管理人和其他从业人不得有以下行为一，将其固有财产或其他人财产混同于基金财产从事证券投资

传播媒介从业人员和有关人员编造传播虚假信息，扰乱证券市场证券交禁止证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构及其从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

证券投资基金法规定公开募集基金的基金管理人的董事，监事，高级管理人员和其他从业人员不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易以及其他活动

传播媒介从业人员和有关人员编造传播虚假信息，扰乱证券市场证券交禁止证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构及其从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

证券服务机构及其从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导各种传播媒介，传播证券市场信息，必须真实客观，禁止误导

少乱证券市场禁止证券交易常数，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构以及其从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导，各种传播媒介传播证券市场信息必须真实

证券业协会注册登记为证券投资顾问不得同时注册为证券分析师，申请人通过所在机构，协会申请职业个具体程序是由机构资格考试官管理员在职业证书管理系统中申请人份申请人分配，登录登陆人登陆协会职业证书馆

禁止证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构以及从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中工作出虚假陈述或者信心误导各种传播媒介，传播证券市场信息必须是真实，客观，禁止误导的

扰乱证券市场，禁止证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构及其从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导各种传播媒介，传播证券市场信息必须真实客观

禁止证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构以及从业人员证，券业协会，证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中工作出虚假陈述或者信心误导各种传播媒介，传播证券市场信息必须是真实，客观，禁止误导的

证券法还规定，国有企业和国有资产控股的企业买卖账是交易的，股票必须遵守国家有关规定，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的交易行为禁止的交易行为应当及时向证券监督管理机构报告