中国社会保险基金监管研究

我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负私募基金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、自律监管，底线监管的原则，设立私募基金管理机构和发行私募基金，不设行政审批

对基金机构的监管包括对基金管理人，基金托管人，基金，销售机构等的监管，担任公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或者中国证监会按照规定何种的其他机构担任基金管理公司

中国证券会对基金管理人的监管措施一基金监管人违法违规行为监管措施。依据证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管违法违规或者其内部治理结构集合监控和风险控制管理不符合规定的，中国证券会应当令其限期改正，逾期未改正或者其行为严重危及该基金管人的稳健运行

考核知识点与考核要求一、社会保险法概述实际社会保险的概念，社会保险法的概念和调整对象，社会保险法律关系的内容与客体，社会保险，基金，社会保险关系转移接续办法、社会保险基金的监管

基金监管概述基金监管的概念。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构积极行业自律组织，基金机构，内部监督部门以及社会力量对基金市场，基金，市场主体及其活动的监督或管理

对非公开募集基金运作的监管，一非公开募集基金的备案依据中国投资基金法的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金业协会会向中国证监会报告

即基金监管专职政府基金监管的特征一，监管内容具有全面性。政府基金监管的内容不仅涉及各种基金机构的设立，变更和终止基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场，其他诸多方面的监管内容具有全面性

再来看一下整个的中国证监会对于基金管理人的监管措施，首先是给大家准备了一张表，那这张表首先你我们来一起看一下第一列看一下第一列对于基金管理人一般违法违规行为的监管措施

备案的私募基金产品受国务院金融监督管理机构监管的金融产品投资欲所管理，私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规，中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者

由基金管理公司控股经营，特定客户资产管理，基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司未经中国证监会批准基金管理公司不得设立或者变更相变，相设立子公司对基金管理人从业人员资格的监管

证券投资基金销售管理办法及其他情形行政监管处罚措施出现上述情形的市违规程度，由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施一提示基金管理公司或者基金代销机构进行改正

健全符合国情的住房保障和供应体系，建立公开规范的住房公积金制度，改进住房公积金，提取使用监管机制，健全社会保障财政投入制度，完善社会保障预算制度，加强社会保险基金投资管理和监督，推进基金市场化，多元化投资运营

再来看上中国证监会对于基金管理人出现重大风险的监管措施，在基金管理人被责令停业整顿，被依法指定托管接管，或者是清算期间或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事监事

一、广义的监管方式包括对基金市场主体及基金机构的市场准入，监管，基金机构，市场行为的监管，以及对基金机构各种违法违规行为或出现的某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核，注册基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施

近三年，基金托管业务规模收入利润，市场占有力等指标居于国际潜力，近三年，长期信用均为是在高水平三所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，相关金融监管机构已经与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监督合作量解备忘录，并保持这有效的监管合作关系。三审核程序申请开展基金托管业务。申请人应当按照证券投资基金托管业务管理办法的规定，向中国证监会报送申请材料