证券业务规范文本

中国证券业的会员管理办法中，证券公司合规管理实施指引以及证券公司柜台交易业务规范证券公司另类投资子公司管理规范证券公司私募投资基金子公司管理规范发布证券研究报告的职业规范

二，中国证券业协会制定的自律规则如中国证券业协会委员管理办法，证券公司合规管理实施指引证券公司柜台交易业务规范证券公司另类投资子公司管理规范证券公司私募投资基金子公司管理规范发布，证券研究报告，职业规范等

证券公司定向资产管理业务实施细则以及证券公司集合资产管理业务实施细则，详细规定了定向资产管理业务集合资产管理业务的备案程序，业务规则，风险管理与内部控制，监督管理，证券公司客户资产管理业务规范则进一步对证券公司客户资产管理业务的原则

证券登记结算管理办法关于加强证券经纪业务管理的规定，证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会证券经纪人职业规范试行，证券公司开立客户账户规范中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

私募投资基金业务和另类投资业务根据证券公司私募资投资基金子公司管理规划，证券公司另类投资子公司管理规范那规定，证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务，通过设立另类投资子公司从事证券公司证券自营投资品种，清单所列品种以外的金融，产品，股权等另类投资业务

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证券业协会对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律，行政法规和本规定制定相关职业规范

根据规范的相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围如下一，证券公司可以参股控股区性股权市场，运行机构，运营机构，证券公司分支机构可以经证券公司批准，并在授权方面内开展区域性股权市场相关业务

根据证券公司私募投资基金子公司管理规范证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司也可以设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务，还可以设立证件公司另类子公司从事证件，公司证件自营投资品种清单

五，香港机构的业务规范一符合内地和香港的规定，香港机构应当确保其发布港股研究报告授权证券公司卷发港股研究报告，为证券经基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

主要部门规章，规范性文件及业务规则主板含中小板，证券承销与保健业务相关。出门相关主要部门规章，规范性文件及业务规则主要包括首次公开发行股票并上市管理办法，上市公司证券发行管理办法，证券发行与承销管理办法，上市公司非公开发行股票实施细则

证券发行上市保健业务工作底稿指引征求意见稿第一条为了规范和指导保健机构编制管理，证券发行上市保健业务工作底稿以下简称工作底稿，根据有关法律法规以及中国证券监督管理委员会有关保健业务管理的规定，制定本指引第二条保健机构

另外，投资业务的概念与上门一定内投资业务的概念内在投资业务是指证券公司设立。另外，投资子公司本节简称另类子公司按照法律，法规，监管要求和管理规范的规定，从事证券公司证券自营投资品种，清单所列品种以外的金融，产品，股权等投资业务

研究报告暂行规定的有关要求制定发布证券研究报告，执业规范证券公司，证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律，行政法规和相关规定的法律、后果、监管措施及法律责任

根据证券化的规定，证券公司业务包括证券经济业务，证券投资咨询业务与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问，业务，证券承销与保险业务，证券自自营业务，证券融资融券业务

中国证券监督管理委员会，国家外汇管理局联合发布关于规范金融机构资产管理业务的指导意见二零一八年四月二十七日，为规范金融机构资产管理业务统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险