证券投资基金法规体系研究

一，法律体系一基金管理公司从事资产管理业务的相关中国法律法规主要包括证券，法信，托法，证券投资基金法，证券投资起，因管理公司管理办法，证券投资基金管理公司子公司

证券投资基金管理公司管理办法证券投资基金托管资格管理办法逐步建立了以依法六规为核心的证券投资基金法律法规体系立法六规，在基金公司管理方面，将股东的范围扩大到了证券公司和信托公司之外的其他从事金融资产管理业务的机构

简称证券投资基金法证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司特定客户资产管理业务试行办法和基金管理公司子公司管理规定等法律法规基金管理公司可以从事公募证券投资基金的募集和管理业务

由于在岸基金的投资者，基金组织基金管理人，基金托管人及其他当事人和基金的投资市场，经在本国境内基金的监管部门比较容易应用本国法律法规及相关技术手段，对证券投资基金的投资硬座行为进行监管

在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任，还有就是我们的基金委托人。为了保证基金资产的安全，证券投资基金法规定基金资产必须有独立于基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之一

基金宣传推介材料规范宣传推介材料的范围。证券投资基金销售管理办法规定基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以获普遍获得的书面，电子或者其他介质的信息

为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信合法有效经营，保障基金持有人利益。二零零二年十二月，中国证监会依据国家有关法律法规制定了证券投资基金管理公司内部控制指导意见

证券投资基金法规定公开募集基金的基金管理人的董事，监事，高级管理人员和其他从业人员不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易以及其他活动

证券投资基金销售管理办法规定基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获取的书面，电子或者其他介质的信息。基金宣传推介材料包括以下几类一公开出版资料

根据证券投资基金销售管理办法规定，基金销售机构在基金销售基金和相关产品过程中，也能坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受难能力，销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人

国务院证券监督管理机构另有规定的除外向基金管理人基金托管人出资以及法律，行政法规和国务院证券监督管理机构规定，禁止其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金，财产买卖基金管理人，基金托管人及其控股股东实际控制人

基金托管人应依据会计法，企业财务通则，金融企业会计制度，证券投资基金，会计核算办法等国家有关法律法规，制定基金会计制度，会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立以下会计系统控制措施

为私募投资基金的职责，不应协会依照法律，法规和自律规则执行促销管理人登记等自律措施而免除以注销管理人为相关当事人应当根据证券投资基金法协会相关自律规则和基金合同的约定，或是按处置再管基金财产，依法保障投资者的合法权益

到目前为止，我国目前相关法律行政法规中明确规定设立遗嘱，设立信托其他书面文件的，仅有中华人民共和国证券投资基金法所规定的基金合同是规定基金管理人基金托管人和基金份额持有人的权利义务

董事、监事、高级管理人员的从业资格依据证券投资基金法的规定，基金管理人的董事，监事和高级管理人员应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规具有三年以上的与其任职务相关的工作经历