农发行合规管理演讲

那合规管理的目标建立健全基金管理人合规风险管理体系，合规风险的管理体系，以及实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营，好跟前面，实际上这样就不会弄火了

合规管理人员要善于寻找切入点和合适的职责履行方式，在合规管理事务中，剩余合规风险识别与评估如何入手合规风险信息如何收集合规管理与组织日常管理如何无缝对接组织日常管理成果如何利用，如何将组织日常管理形式与合规管理形式

的任何记录或档案材料的权利等合规负责人的合规管理职责，保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责，与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等合规管理部门与其他部门之间的协作关系

监督管理委员会发布的商业银行合规风险管理指引共五章三十一条，分为总则、董事会，监事会和高级管理层的合规管理职责、合规管理部门职责、合规，风险监管和负责五个部分中资商业银行、外资，独资银行，中外合资银行和外国银行分行的合规风险管理强制性的适用

要以价值观为基式的合规管理体系，能够最大的发挥价值观的引领的效果，增强企业主动合规，增强合规的主动性，有效的合规管理体系。第一，文化价值观才是一个有效的合规管理体系

对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求，合规政策的制定程序，基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律规则和准则的变化情况，适时修订合规政策

那同时，要强化合规负责人对合规管理人员的考核权，由合规负责人来直接进行合规人员的考核，明确合规负责人，考核公司有关主体的合规管理工作，要保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇

合规管理的你，如果你刚开始怎么样，从小开始做一个合规管理，就你刚开始合作，管理体系不复杂，慢慢的做一个很大的很全面的一个合规管理，你合规管理的内容会越来越快，往之的越来越紧密，根据我刚才讲的应该比较清

业务部门负责本领域日常合规管理工作，主动开展本领域的合规管理，包括按照合规要求，完善业务管理制度和流程合规风险管理组织合规审合规报告，合规培训，商业伙伴合规调查，违规管理等

第三节合规管理的主要内容考点一合规管理活动概述基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统对公司的决策系统，执行系统进行全程动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容

造成重大损失，从农发行的胡鱼串案，纵观近年来频频曝光的金融领域职务犯罪不能不让人反省传统的计划经济模式下形成的金融管理体制的流弊金融行政化，行政权力，取代价值规律和市场需求，资本这种稀缺资源进行权威性分配，客观上为寻租者提供了广阔的活动空间

若发现重大的合规问题，管理层必须定期吉向董事会汇报基金管理人的合规政策，应明确所有员工和业务条件需要遵守的基本原则以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定

衡量公司的合规管理目标的实现情况以及合规管理，运行以及合规管理的运行情况，也就是说，你什么都评价了，你也应该有适当的指标来评价公司合伙管理所谓管理的目标实验情况和运行情况

完整的合规管理体系应该包括以下的内容，高层领导的承诺，合规方针、组织的角色，职责和权限，合规风险的应对措施，合规目标和实施策划，支持合规管理的资源，确认员工有合规能力的方案及实施记录

两千零六年十月，中国银监会发布的商业银行合规风险管理指引为国内银行构建全新的合规管理体系，组织合规部门提供了政策依据，大大促进了国内银行与国内银行以及保险业合规管理体系的建立建设