证券交易法研究

三研究支持证券公司证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究，支持证券公司证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资顾问，证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资

证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布研究报告时应履行的职责有一证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平

这件事引起了美国证券交易委员会和美国律师协会的注意，他没有数天时间进行调查，查出了这三名造假新闻者，以他们违反联邦证券交易法中禁止制造与股票买卖有关的假信息，欺骗其他投资者规定

研究对象覆盖方面的调整制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布，时间，观点和结论，以及涉及盈利预测，投资评级，目标价格等内容的调整计划。经营机构的证券研究报告应当通过发布证券研究报告平台统一放送给公司约定的证券研究报告发布对象，以保障发布证券研究报告的公平性

业务与销售服务业务分开管理制作发布证券研究报告的相关人员应当独立于证券研究报告，相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程，研究观点和发布时间

一九九七年三月六日，日本最大的证券公司亦是最大的非银行金融机构之一的野村证券公司宣布及两名常务董事涉嫌违反日本证券交易法等法规进行舞弊交易，以公司经营利用客户账户买卖股票，将金额高达数亿日元的非法资金转给黑社会背景的账户及向黑社会企业提供融资支付保护费

证券研究报告制作完后，通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式，同时发送给基金、资产管理机构等机构，客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门、研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬，包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中

按照该规定，在发布的证券研究报告，包括涉及证券相关产品的价值分析报告，行业研究报告，证券投资策略报告等。上署名的人员应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资师

为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、证券期货投资咨询管理暂行办法制定发布证券研究报告暂行规定

研究报告暂行规定的有关要求制定发布证券研究报告，执业规范证券公司，证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律，行政法规和相关规定的法律、后果、监管措施及法律责任

二、证券公司、证券投资咨询机构发布研究报告，应当建立健全研究对象覆盖信息收集，调研，证券研究，报告，制作质量控制，合规审查，证券研究，报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制

各个院系的学同学们纷纷加入证券协会的设分研究，证券市场研究，证券书籍，证券协会的社团唯独没有学金融的同学证券金融系的老师指导后，觉得证券市场的研究最应该让是金融投选参与

证券公司证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问的服务能力

证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量，客户评价，工作量等多种因素。建立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准发布证券研究报告。相关人员的薪酬标准，不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩

去研究某一个行业的一个走势来做出一些预测分析来制作这个研究报告发布证券研究报告，它的内容就涉及证券以及证券相关产品的价值分析，行业的研究报告，投资策略的报告等等